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上交所公开警示银叶投资科创板IPO网下询价存决策流程不规范等违规行为

资讯 · 来源:新浪财经综合
上交所公开警示银叶投资科创板IPO网下询价存决策流程不规范等违规行为

  近日,上交所对上海千象资产管理有限公司予以监管警示。具体来看,银叶投资询价决策流程不规范、相关内部控制存在缺失。报价结果缺少客观研究支持与合理解释,未能体现出充分研究基础上理性报价。

  上交所指出,当事人应当引以为戒,做好内部规范整改,严格遵守法律法规、上交所业务规则及相关行业规范的规定,建立完善的询价制度流程,规范询价行为,做到定价依据合理、决策流程完备,真正发挥机构投资者的专业定价能力。

责任编辑:石秀珍 SF183

原标题:上交所公开警示银叶投资科创板IPO网下询价存决策流程不规范等违规行为